证监会:全面强化穿透式监管
近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一。证监会有关部门负责人12月27日就融券新规落实情况答记者问时表示,证监会将强化监管执法,建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击,发现一起,查处一起,也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。 证监会有关部门负责人表示,10月14日,沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》,明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份,以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的,在限制期内,投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。 新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。整体来看,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。 证监会有关部门负责人表示,下一步,证监会将按照中央金融工作会议要求,全面强化穿透式监管,一方面,压实证券公司责任,督促证券公司按照“看不清,不展业”的要求,加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,严禁参与违规或为违规提供便利,切实提高业务水平。另一方面,强化监管执法,建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击,发现一起,查处一起,也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。
声明:
本文《证监会:全面强化穿透式监管》仅代表作者观点,不代表本站立场。
本文地址:http://www.dymsco.com.cn/p/143199.html未经许可,不得转载。
- 上一篇:十二星座叶罗丽身份_叶罗丽测试选一套仙女裙 下一篇:很抱歉没有了
相关问题
- 上升处女座的男生(水瓶和天秤谁先爱上谁) 2022-09-22 10:11:41
- 十二星座叶罗丽身份_叶罗丽测试选一套仙女裙 2022-09-22 09:54:46
- 1993年女双子座月份_93年双子座女生性格 2022-09-22 09:38:00
- 2022年水瓶座女感情运势_2022年水瓶座全年运势 2022-09-22 09:21:02
- 2022年5月水逆星座 - 2022年哪些星座5月份会水逆 2022-09-22 09:04:19
- 七月份狮子座男生性格 - 8月份的狮子座男生性格 2022-09-22 08:47:31
- 公历2月19日是什么星座 「全球富婆最多的星座女」 2022-09-22 08:30:46
- 农历1990年5月27日是什么星座 - 金牛座跟双鱼座配吗 2022-09-22 08:13:34
- 享受孤独的星座_老了无依无靠的星座女 2022-09-22 07:56:46
- 二月是白羊座吗 「农历二月初六是什么星座?」 2022-09-22 07:39:44
- 本月热门
-
- oppor9s强制恢复出厂设置,oppor9忘记锁屏图案
- vivox23流量设置在哪 「vivox23怎么换卡用流量」
- cf末日裁决者打哪个图(末世裁决者宋浪)
- just后面动词什么形式 「just后接什么词」
- 302公交车路线 - 福州302公交车路线图
- ff14坐标怎么发(ff14吟游诗人输出循环)
- 一切事物都恢复了生机的词语 「一切事物都恢复了生机的意思」
- 2019专利代理人考试成绩_专利代理人成绩查询系统
- 不适用诉讼时效的债权(物权法的诉讼时效)
- lol卡在结束的界面出不去(lol游戏结束卡在画面上)
- 严重的相思病怎么治 「相思病怎么治才能好」
- 三焦不通 怎么打通,全身经络不通一招打通
- 一个人坚强的说说 「鼓励坚持不放弃的句子」
- vac验证错误是挂吗(csgo出现vac验证错误)
- qq空间的照片模糊了怎么恢复(qq空间照片清晰度怎么设置)
- iphonex为什么越来越贵 - iphonex还这么贵
- redis的8种数据类型 「redis五种数据类型使用场景」
- 2019江苏苏宁预备队球员名单_长春亚泰球员名单2019
- 10年的qq能卖多少钱_腾讯回收qq估价网站
- 两次酒驾怎么处理 「一年后第二次酒驾后怎么处理」
- 最新发表
-
- 上升处女座的男生(水瓶和天秤谁先爱上谁)
- Naruto Hentai雏田 「Naruto本子雏田」
- 十二星座叶罗丽身份_叶罗丽测试选一套仙女裙
- 半月板损伤症状 - 半月板损伤怎么自愈
- 1993年女双子座月份_93年双子座女生性格
- 暗殿骑士刷图加点 「暗殿骑士刷图怎么样」
- 2022年水瓶座女感情运势_2022年水瓶座全年运势
- 时隔15年 郭敬明向庄羽道歉,郭敬明为什么叫小4
- 2022年5月水逆星座 - 2022年哪些星座5月份会水逆
- 公主连接推图三巨头(公主连接推图练度)
- 七月份狮子座男生性格 - 8月份的狮子座男生性格
- 光遇身高对照表(光遇国际服下载)
- 公历2月19日是什么星座 「全球富婆最多的星座女」
- 数九从哪一天开始2020,2021年三月初九
- 农历1990年5月27日是什么星座 - 金牛座跟双鱼座配吗
- 周公解梦梦见坟墓 「梦到坟墓是怎么回事」
- 享受孤独的星座_老了无依无靠的星座女
- 李小璐最想消毁的照片 - 李小璐到底怎么想的
- 二月是白羊座吗 「农历二月初六是什么星座?」
- vv7价格及图片,魏派suv图片及报价